三、制定、實(shí)施和調(diào)整程序

（九）制定原則。

法治原則。制定市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單要全面落實(shí)依法治國的基本方略。法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定未作規(guī)定但確需納入市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單的新設(shè)事項(xiàng)，應(yīng)在科學(xué)評(píng)估的基礎(chǔ)上，依照法定程序提請(qǐng)制定或修訂法律、行政法規(guī)或國務(wù)院決定。涉及全國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重大事項(xiàng)以及專業(yè)性較強(qiáng)的事項(xiàng)，要履行公眾參與、專家論證、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合法性審查和集體討論決定等決策程序。

安全原則。制定和實(shí)施市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單，必須堅(jiān)持總體國家安全觀，遵循維護(hù)國家安全的法律法規(guī)和國家關(guān)于各領(lǐng)域安全的制度體系。要以保障經(jīng)濟(jì)安全為重點(diǎn)，維護(hù)國家基本經(jīng)濟(jì)制度和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，健全預(yù)防和化解經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)的制度機(jī)制，保障關(guān)系國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、重大基礎(chǔ)設(shè)施和重大建設(shè)項(xiàng)目以及其他重大經(jīng)濟(jì)利益安全。

漸進(jìn)原則。制定和實(shí)施市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單，要立足國情、循序漸進(jìn)、整體規(guī)劃、分步實(shí)施，取得可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)后全面推開。對(duì)市場(chǎng)上出現(xiàn)的新技術(shù)、新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式等，要本著鼓勵(lì)創(chuàng)新、降低創(chuàng)業(yè)門檻的原則，加強(qiáng)制度供給，寓監(jiān)管于服務(wù)，不急于納入市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單管理。

必要原則。列入市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)盡量簡(jiǎn)化、確屬必要。不能把法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定中的禁止類、限制類事項(xiàng)簡(jiǎn)單納入市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單。不能把現(xiàn)行禁止、限制市場(chǎng)主體投資經(jīng)營的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等簡(jiǎn)單照搬至市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單。不能把非市場(chǎng)準(zhǔn)入事項(xiàng)和準(zhǔn)入后監(jiān)管措施，混同于市場(chǎng)準(zhǔn)入管理措施。不能把對(duì)市場(chǎng)主體普遍采取的注冊(cè)登記、信息收集、用地審批等措施納入市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單。不能機(jī)械套用市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單的適用條件，把不適于實(shí)行負(fù)面清單管理的事項(xiàng)納入市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單。

公開原則。市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單的制定和調(diào)整要體現(xiàn)公開公平公正的原則，形成穩(wěn)定、透明、可預(yù)期的制度安排，保障公眾的知情權(quán)和參與權(quán)。除依法應(yīng)當(dāng)保密的外，制定和調(diào)整市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單的事項(xiàng)、依據(jù)和結(jié)果都要向社會(huì)公開，方便公眾查閱。

（十）制定程序。

市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單由國務(wù)院統(tǒng)一制定發(fā)布；地方政府需進(jìn)行調(diào)整的，由省級(jí)人民政府報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)。凡負(fù)有市場(chǎng)準(zhǔn)入管理職責(zé)的部門和單位，都要全面梳理禁止和限制市場(chǎng)主體投資經(jīng)營的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等，按照《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》的統(tǒng)一分類標(biāo)準(zhǔn)（需適用于《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》多個(gè)門類的，以及《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》未列明的新業(yè)態(tài)，另作說明），提出本部門、本單位市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單草案；發(fā)展改革委、商務(wù)部牽頭匯總、審查形成統(tǒng)一的市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后實(shí)施。

對(duì)依據(jù)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定設(shè)定的市場(chǎng)準(zhǔn)入管理措施，要進(jìn)行合法性審查，并按照發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用的要求進(jìn)行合理性、可行性和可控性評(píng)估。依據(jù)部門規(guī)章、規(guī)范性文件等設(shè)定的市場(chǎng)準(zhǔn)入管理措施，確需納入市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單的，應(yīng)依照法定程序制定或修訂法律、行政法規(guī)，或依照本意見明確的程序，經(jīng)認(rèn)真論證后報(bào)國務(wù)院決定。

制定市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單要充分考慮地區(qū)發(fā)展的差異性，增強(qiáng)操作性、針對(duì)性。允許省級(jí)人民政府在全國統(tǒng)一的市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單基礎(chǔ)上，根據(jù)本地區(qū)資源要素稟賦、主體功能定位、產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)、生產(chǎn)協(xié)作關(guān)系、物流營銷網(wǎng)絡(luò)、生態(tài)環(huán)境影響等因素，提出調(diào)整市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單的建議，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后實(shí)施。未經(jīng)國務(wù)院授權(quán)，各地區(qū)各部門不得自行發(fā)布市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單，不得擅自增減市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單條目。

制定市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單時(shí)，有關(guān)部門要健全公眾參與、專家論證和政府決定相結(jié)合的決策機(jī)制，充分聽取各地區(qū)各部門意見，組織專家進(jìn)行必要性和可行性論證，并向社會(huì)公開征求意見。涉及國家安全的，應(yīng)事先報(bào)經(jīng)中央國家安全委員會(huì)審查。

（十一）實(shí)施步驟。

按照先行先試、逐步推開的原則，從2015年12月1日至2017年12月31日，在部分地區(qū)試行市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度，積累經(jīng)驗(yàn)、逐步完善，探索形成全國統(tǒng)一的市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單及相應(yīng)的體制機(jī)制，從2018年起正式實(shí)行全國統(tǒng)一的市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度。發(fā)展改革委、商務(wù)部牽頭提出市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單草案和擬開展試點(diǎn)的地區(qū)，報(bào)經(jīng)黨中央、國務(wù)院批準(zhǔn)后，組織開展試點(diǎn)工作。試點(diǎn)地區(qū)省級(jí)人民政府根據(jù)市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單草案，提出擬試行市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的方案，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后實(shí)施。涉及暫停有關(guān)法律、行政法規(guī)或其相關(guān)條款實(shí)施的，按法定程序辦理。

試點(diǎn)地區(qū)省級(jí)人民政府要按照《關(guān)于開展市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度改革試點(diǎn)的工作方案》（見附件）的要求，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，完善流程管理、預(yù)警預(yù)報(bào)、信息反饋、動(dòng)態(tài)績(jī)效考核等工作機(jī)制，確保改革取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。有關(guān)部門要加強(qiáng)與試點(diǎn)地區(qū)的工作對(duì)接，將優(yōu)化市場(chǎng)準(zhǔn)入管理的改革措施放到試點(diǎn)地區(qū)先行先試。發(fā)展改革委、商務(wù)部等部門要加強(qiáng)指導(dǎo)和督促檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、解決改革過程中的各種問題，重大事項(xiàng)及時(shí)報(bào)告國務(wù)院。

（十二）調(diào)整程序。

市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度實(shí)施后，要按照簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)的原則，根據(jù)改革總體進(jìn)展、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、法律法規(guī)修訂等情況，適時(shí)調(diào)整市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單。經(jīng)國務(wù)院授權(quán)，發(fā)展改革委、商務(wù)部要牽頭建立跨部門的議事協(xié)調(diào)機(jī)制，負(fù)責(zé)市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度實(shí)施的日常工作，并組織開展第三方評(píng)估。涉及重大條目調(diào)整和增加市場(chǎng)準(zhǔn)入管理措施的，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)。依據(jù)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定的有關(guān)規(guī)定調(diào)整市場(chǎng)準(zhǔn)入管理措施，或涉及技術(shù)性、表述性等非實(shí)質(zhì)性內(nèi)容調(diào)整和減少市場(chǎng)準(zhǔn)入管理措施的，由相關(guān)部門提出調(diào)整建議，經(jīng)議事協(xié)調(diào)機(jī)制審查確定后，報(bào)國務(wù)院備案。涉及國家安全的，應(yīng)事先報(bào)經(jīng)中央國家安全委員會(huì)審查。