四、完善科研機構(gòu)評估制度

（一）實行章程管理。推動中央級科研事業(yè)單位制定實施章程，確立章程在單位管理運行中的基礎(chǔ)性制度地位，實現(xiàn)“一院（所）一章程”和依章程管理。章程要明確規(guī)定單位的宗旨目標(biāo)、功能定位、業(yè)務(wù)范圍、領(lǐng)導(dǎo)體制、運行管理機制等，確保機構(gòu)運行各項事務(wù)有章可循。

（二）落實法人自主權(quán)。中央級科研事業(yè)單位主管部門要加快推進政事分開、管辦分離，賦予科研事業(yè)單位充分自主權(quán)，對章程明確賦予科研事業(yè)單位管理權(quán)限的事務(wù)，由單位自主獨立決策、科學(xué)有效管理，少干預(yù)或不干預(yù)。堅持權(quán)責(zé)一致原則，細(xì)化自主權(quán)的行使規(guī)則與監(jiān)督制度，明確重大管理決策事項的基本規(guī)則、決策程序、監(jiān)督機制、責(zé)任機制，形成完善的內(nèi)控機制，保障科研事業(yè)單位依法合規(guī)管理運行。切實發(fā)揮單位黨委（黨組）把方向、管大局、保落實的重要作用，堅決防止黨的領(lǐng)導(dǎo)弱化、黨的建設(shè)缺失。

（三）建立中長期績效評價制度。根據(jù)科研機構(gòu)從事的科研活動類型，分類建立相應(yīng)的評價指標(biāo)和評價方式，避免簡單以高層次人才數(shù)量評價科研事業(yè)單位。建立綜合評價與年度抽查評價相結(jié)合的中央級科研事業(yè)單位績效評價長效機制。以5年為評價周期，對科研事業(yè)單位開展綜合評價，涵蓋職責(zé)定位、科技產(chǎn)出、創(chuàng)新效益等方面。5年期間，每年按一定比例，聚焦年度績效完成情況等重點方面，開展年度抽查評價。加強績效評價結(jié)果與科研管理機制的銜接，充分發(fā)揮績效評價的激勵約束作用，在科技創(chuàng)新政策規(guī)劃制定、財政撥款、國家科技計劃項目承擔(dān)、國家級科技人才推薦、國家科技創(chuàng)新基地建設(shè)、學(xué)科專業(yè)設(shè)置、研究生和博士后招收、科研事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)人員考核評價、科研事業(yè)單位人事管理、績效工資總量核定等工作中，將績效評價結(jié)果作為重要依據(jù)。按照程序辦理科研事業(yè)單位編制調(diào)整事項時，應(yīng)參考績效評價結(jié)果。

（四）完善國家科技創(chuàng)新基地評價考核體系。根據(jù)優(yōu)化整合后的各類國家科技創(chuàng)新基地功能定位、任務(wù)目標(biāo)、運行機制等不同特點，確定合理的評價方式和標(biāo)準(zhǔn)。科學(xué)與工程研究類基地重點評價原始創(chuàng)新能力、國際科學(xué)前沿競爭力、滿足國家重大需求的能力；技術(shù)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化類基地重點評價行業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用能力、對行業(yè)技術(shù)進步的帶動作用；基礎(chǔ)支撐與條件保障類基地重點評價科技創(chuàng)新條件資源支撐保障和服務(wù)能力。對各類基地的評價要有利于人才隊伍建設(shè)、能力提升和可持續(xù)發(fā)展。建立與評價結(jié)果掛鉤的動態(tài)管理機制，堅持優(yōu)勝劣汰、有進有出，實現(xiàn)國家科技創(chuàng)新基地建設(shè)運行的良性循環(huán)。

五、加強監(jiān)督評估和科研誠信體系建設(shè)

（一）建立覆蓋“三評”全過程的監(jiān)督評估機制。將監(jiān)督和評估嵌入“三評”活動事前、事中、事后全過程，確?？茖W(xué)、規(guī)范、高效。事前，實行誠信承諾制度，申報人員、評審專家、工作人員均應(yīng)簽訂誠信承諾書，明確行為規(guī)范并劃定負(fù)面行為的底線。事中，實行重點監(jiān)督和隨機抽查相結(jié)合，強化重點環(huán)節(jié)監(jiān)督，加強對各類主體履職盡責(zé)和任務(wù)完成情況的監(jiān)督評估。事后，強化績效評估和動態(tài)調(diào)整，按照合同（委托書、協(xié)議書）約定開展績效評估，評估結(jié)果作為對相關(guān)主體今后監(jiān)督管理和動態(tài)調(diào)整的重要參考。建立學(xué)術(shù)期刊預(yù)警監(jiān)測制度，定期發(fā)布學(xué)術(shù)期刊預(yù)警名單和黑名單。加強與紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)等的信息溝通，自覺接受監(jiān)督。

（二）加強科研誠信建設(shè)。對科研不端行為零容忍，完善調(diào)查核實、公開公示、懲戒處理等制度。建設(shè)完善嚴(yán)重失信行為記錄信息系統(tǒng)，對納入系統(tǒng)的嚴(yán)重失信行為責(zé)任主體實行“一票否決”，一定期限、一定范圍內(nèi)禁止其獲得政府獎勵和申報政府科技項目等。推進科研信用與其他社會領(lǐng)域誠信信息共享，實施聯(lián)合懲戒。逐步建立科研領(lǐng)域守信激勵機制。將誠信監(jiān)管關(guān)口前移，推動高校、科研院所、醫(yī)院等單位建立完善學(xué)術(shù)管理制度，對科研人員學(xué)術(shù)成長軌跡和學(xué)術(shù)水平進行跟蹤評價，加強對科研人員和青年學(xué)生的科研誠信教育，引導(dǎo)其樹立正確的科研價值觀，潛心科研、淡泊名利。強化導(dǎo)師對學(xué)生發(fā)表論文的主要內(nèi)容和研究數(shù)據(jù)的真實性及實驗的可重復(fù)性等的審核把關(guān)。引導(dǎo)學(xué)術(shù)共同體建立符合本領(lǐng)域特點的科研誠信規(guī)范。

六、加強組織實施，確保政策措施落地見效

（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)。國家科技體制改革和創(chuàng)新體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)“三評”改革工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。各有關(guān)部門要根據(jù)職責(zé)分工，細(xì)化任務(wù)舉措，加強協(xié)調(diào)配合，抓好本領(lǐng)域“三評”改革的組織實施。各地區(qū)要結(jié)合實際制定具體方案，推進本地區(qū)“三評”改革工作。

（二）強化責(zé)任擔(dān)當(dāng)。各相關(guān)評價主體要強化責(zé)任意識，敢于擔(dān)當(dāng)，切實推進“三評”改革政策措施落實落地。各有關(guān)部門要深化“放管服”改革，進一步減少“三評”項目數(shù)量，加強監(jiān)管，優(yōu)化服務(wù)。各項目管理專業(yè)機構(gòu)要切實履行監(jiān)督管理職責(zé)，各法人單位、學(xué)（協(xié)）會要完善內(nèi)部管理，廣大科研人員要強化學(xué)術(shù)自律。各方面要齊心協(xié)力，共同營造良好科研環(huán)境。

（三）加大推進力度。加強政府部門、用人單位、學(xué)術(shù)共同體、第三方評估機構(gòu)等各類評價主體間的相互配合和協(xié)同聯(lián)動，強化“三評”之間的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。強化政策解讀和宣傳引導(dǎo)，加強對科研單位干部教育培訓(xùn)，提升科研管理水平，讓廣大科研人員知曉、掌握、用好改革政策。持續(xù)跟蹤調(diào)研，加強總結(jié)評估，及時推廣先進經(jīng)驗，發(fā)現(xiàn)和解決問題。加強督查督辦，推動“三評”改革政策措施落實和動態(tài)完善，形成長效機制。

（四）開展試點示范。對一些關(guān)聯(lián)度高、探索性強、暫時不具備全面推行條件的改革舉措，可以結(jié)合實際情況選擇部分地方和單位先期開展試點。鼓勵試點地方和單位大膽探索實踐，發(fā)揮示范突破和帶動作用。對基層因地制宜的改革要探索建立容錯糾錯機制，激發(fā)改革動力，保護改革積極性。

（新華社北京7月3日電）