中共中央辦公廳　國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見(jiàn)》

近日，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見(jiàn)》，并發(fā)出通知，要求各地區(qū)各部門結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)。

《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見(jiàn)》全文如下。

項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估（以下簡(jiǎn)稱“三評(píng)”）改革是推進(jìn)科技評(píng)價(jià)制度改革的重要舉措。為全面貫徹黨的十九大精神，落實(shí)全國(guó)科技創(chuàng)新大會(huì)部署和《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》要求，深入推進(jìn)“三評(píng)”改革，進(jìn)一步優(yōu)化科研項(xiàng)目評(píng)審管理機(jī)制、改進(jìn)科技人才評(píng)價(jià)方式、完善科研機(jī)構(gòu)評(píng)估制度、加強(qiáng)監(jiān)督評(píng)估和科研誠(chéng)信體系建設(shè)，現(xiàn)提出如下意見(jiàn)。

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想。全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會(huì)精神，以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，按照黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，堅(jiān)定實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，深化科技體制改革，以激發(fā)科研人員的積極性創(chuàng)造性為核心，以構(gòu)建科學(xué)、規(guī)范、高效、誠(chéng)信的科技評(píng)價(jià)體系為目標(biāo)，以改革科研項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估為關(guān)鍵，統(tǒng)籌自然科學(xué)和哲學(xué)社會(huì)科學(xué)等不同學(xué)科門類，推進(jìn)分類評(píng)價(jià)制度建設(shè)，發(fā)揮好評(píng)價(jià)指揮棒和風(fēng)向標(biāo)作用，營(yíng)造潛心研究、追求卓越、風(fēng)清氣正的科研環(huán)境，形成中國(guó)特色科技評(píng)價(jià)體系，為提升我國(guó)科技創(chuàng)新能力、加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和世界科技強(qiáng)國(guó)提供有力的制度保障。

（二）基本原則

——堅(jiān)持尊重規(guī)律。遵循科技人才發(fā)展和科研規(guī)律，科學(xué)設(shè)立評(píng)價(jià)目標(biāo)、指標(biāo)、方法，引導(dǎo)科研人員潛心研究、追求卓越。加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，統(tǒng)籌和精簡(jiǎn)“三評(píng)”工作，簡(jiǎn)化優(yōu)化流程，為科研人員和機(jī)構(gòu)松綁減負(fù)，并形成長(zhǎng)效機(jī)制。

——堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向。聚焦“三評(píng)”工作中存在的突出問(wèn)題，從破除體制機(jī)制障礙入手，找準(zhǔn)突破口，更加注重質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績(jī)效，樹立正確評(píng)價(jià)導(dǎo)向，增強(qiáng)針對(duì)性，突出實(shí)招硬招，提高改革的含金量和實(shí)效性。

——堅(jiān)持分類評(píng)價(jià)。針對(duì)自然科學(xué)、哲學(xué)社會(huì)科學(xué)、軍事科學(xué)等不同學(xué)科門類特點(diǎn)，建立分類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)程序規(guī)范?；A(chǔ)前沿研究突出原創(chuàng)導(dǎo)向，以同行評(píng)議為主；社會(huì)公益性研究突出需求導(dǎo)向，以行業(yè)用戶和社會(huì)評(píng)價(jià)為主；應(yīng)用技術(shù)開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)突出企業(yè)主體、市場(chǎng)導(dǎo)向，以用戶評(píng)價(jià)、第三方評(píng)價(jià)和市場(chǎng)績(jī)效為主。

——堅(jiān)持客觀公正。客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確反映不同評(píng)價(jià)對(duì)象的實(shí)際情況，推行同行評(píng)價(jià)，引入國(guó)際評(píng)價(jià)，進(jìn)一步提高科技評(píng)價(jià)活動(dòng)的公開性和開放性，保證評(píng)價(jià)工作的獨(dú)立性和公正性，確保評(píng)價(jià)結(jié)果的科學(xué)性和客觀性。

（三）主要目標(biāo)。“十三五”期間，在優(yōu)化“三評(píng)”工作布局、減少“三評(píng)”項(xiàng)目數(shù)量、改進(jìn)評(píng)價(jià)機(jī)制、提高質(zhì)量效率等方面實(shí)現(xiàn)更大突破，基本形成適應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展要求、符合科技創(chuàng)新規(guī)律、突出質(zhì)量貢獻(xiàn)績(jī)效導(dǎo)向的分類評(píng)價(jià)體系，科技資源配置更加高效，科研機(jī)構(gòu)和科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)潛能活力競(jìng)相迸發(fā)，科技創(chuàng)新和供給能力大幅提升，科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展作出更大貢獻(xiàn)。

二、優(yōu)化科研項(xiàng)目評(píng)審管理

（一）完善項(xiàng)目指南編制和發(fā)布機(jī)制。國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目指南編制工作應(yīng)采取有效方式充分吸收相關(guān)部門、行業(yè)、地方以及產(chǎn)業(yè)界、科技社團(tuán)、社會(huì)公眾共同參與。項(xiàng)目指南內(nèi)容要廣泛吸納各方意見(jiàn)，更好體現(xiàn)國(guó)家意志、反映各方需求，有條件的可在網(wǎng)上公開征求意見(jiàn)并進(jìn)行審核評(píng)估，提高指南的科學(xué)性。項(xiàng)目體量應(yīng)大小適中，目標(biāo)集中明確，合理設(shè)置課題及參加單位數(shù)量，確保下設(shè)各課題任務(wù)緊密關(guān)聯(lián)形成有機(jī)整體，避免拼湊組團(tuán)和執(zhí)行中的碎片化。各類國(guó)家科技計(jì)劃逐步實(shí)行年度指南定期發(fā)布制度。自然科學(xué)類項(xiàng)目指南應(yīng)關(guān)注重大原創(chuàng)性、顛覆性、交叉學(xué)科創(chuàng)新等。哲學(xué)社會(huì)科學(xué)類項(xiàng)目指南應(yīng)注重研究的政治方向、學(xué)術(shù)創(chuàng)新、社會(huì)效益、實(shí)踐價(jià)值等。

項(xiàng)目指南應(yīng)根據(jù)分類原則明確不同類型項(xiàng)目的組織實(shí)施方式。國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目一般采取公開競(jìng)爭(zhēng)的方式擇優(yōu)遴選承擔(dān)單位。對(duì)具有明確國(guó)家目標(biāo)、技術(shù)路線清晰、組織程度較高、優(yōu)勢(shì)承擔(dān)單位集中的重大科技項(xiàng)目，可采取定向擇優(yōu)或定向委托等方式確定承擔(dān)單位；對(duì)于企業(yè)牽頭的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目，應(yīng)對(duì)企業(yè)的資質(zhì)、技術(shù)創(chuàng)新能力和財(cái)務(wù)情況提出明確要求，鼓勵(lì)企業(yè)共同投入并組織實(shí)施。深入實(shí)施軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略，加快建設(shè)軍民融合創(chuàng)新體系，推動(dòng)重大科技項(xiàng)目軍地一體論證和實(shí)施。

（二）保證項(xiàng)目評(píng)審公開公平公正。建立公正、科學(xué)、明確的項(xiàng)目評(píng)審工作規(guī)則，并在評(píng)審前公布。按照不同立項(xiàng)方式，采取相應(yīng)的評(píng)審程序和方法，同一輪次實(shí)行同一種評(píng)審方法，避免評(píng)審結(jié)果出現(xiàn)歧義。推行視頻評(píng)審、電話錄音、評(píng)審結(jié)果反饋、立項(xiàng)公示等措施，實(shí)現(xiàn)評(píng)審全過(guò)程的可申訴、可查詢、可追溯。允許項(xiàng)目申報(bào)人在評(píng)審前提出回避單位及個(gè)人。建立項(xiàng)目負(fù)責(zé)人科研背景核查制度，對(duì)立項(xiàng)公示期間存在異議的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人開展科研業(yè)績(jī)、經(jīng)歷、誠(chéng)信情況調(diào)查，確保符合項(xiàng)目要求。不同類別國(guó)家科技計(jì)劃應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，在項(xiàng)目申報(bào)和評(píng)審中，綜合考慮負(fù)責(zé)人和團(tuán)隊(duì)實(shí)際能力以及項(xiàng)目要求，不把發(fā)表論文、獲得專利、榮譽(yù)性頭銜、承擔(dān)項(xiàng)目、獲獎(jiǎng)等情況作為限制性條件。探索建立對(duì)重大原創(chuàng)性、顛覆性、交叉學(xué)科創(chuàng)新項(xiàng)目等的非常規(guī)評(píng)審機(jī)制。保密項(xiàng)目評(píng)審管理按國(guó)家科技保密有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（三）完善評(píng)審專家選取使用。進(jìn)一步推動(dòng)建設(shè)集中統(tǒng)一、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、安全可靠、開放共享的國(guó)家科技專家?guī)?，及時(shí)補(bǔ)充高層次專家，細(xì)化專家領(lǐng)域和研究方向，更好地滿足項(xiàng)目評(píng)審要求。完善國(guó)家科技專家?guī)烊霂?kù)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)審專家遴選規(guī)范，明確推薦單位在專家推薦和管理等方面的權(quán)責(zé)，強(qiáng)化推薦單位對(duì)專家信息的審核把關(guān)責(zé)任，建立專家入庫(kù)信息定期更新機(jī)制。根據(jù)項(xiàng)目類型特點(diǎn)，合理確定評(píng)審專家遴選條件和專家組組成原則，原則上應(yīng)主要選取活躍在科研一線、真懂此行此項(xiàng)的專家參與評(píng)審，充分考慮其專業(yè)水平和知識(shí)結(jié)構(gòu)。與產(chǎn)業(yè)應(yīng)用結(jié)合緊密的項(xiàng)目，還應(yīng)選取活躍在生產(chǎn)一線的專家參與評(píng)審。建立完善評(píng)審專家的誠(chéng)信記錄、動(dòng)態(tài)調(diào)整、責(zé)任追究制度，嚴(yán)格規(guī)范專家評(píng)審行為。完善專家輪換、隨機(jī)抽取、回避、公示等相關(guān)制度，對(duì)公示期間存在異議的專家開展背景經(jīng)歷調(diào)查，確保專家選取使用科學(xué)、公正。初評(píng)環(huán)節(jié)實(shí)施小同行評(píng)議，在部分前沿與基礎(chǔ)科學(xué)等領(lǐng)域逐步按適當(dāng)比例引入國(guó)際同行評(píng)議。項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)評(píng)審專家名單抽取和保密的管理，進(jìn)一步推進(jìn)專家抽取和使用崗位分離。開展會(huì)議評(píng)審的，原則上應(yīng)在評(píng)審前公布評(píng)審專家名單；開展通訊評(píng)審的，應(yīng)在評(píng)審結(jié)束前對(duì)評(píng)審專家名單嚴(yán)格保密，有條件的應(yīng)在評(píng)審結(jié)束后向社會(huì)公布。評(píng)審專家要強(qiáng)化學(xué)術(shù)自律，學(xué)術(shù)共同體要加強(qiáng)學(xué)術(shù)監(jiān)督。

（四）提高項(xiàng)目評(píng)審質(zhì)量和效率。合理確定專家的評(píng)審項(xiàng)目數(shù)、總時(shí)長(zhǎng)等工作量，會(huì)議評(píng)審前及時(shí)組織專家審閱申報(bào)材料，確保專家充分了解申報(bào)項(xiàng)目情況；合理確定項(xiàng)目匯報(bào)和質(zhì)詢答辯時(shí)間。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人原則上應(yīng)親自匯報(bào)答辯，不在項(xiàng)目申報(bào)團(tuán)隊(duì)內(nèi)的人員不得參與答辯。進(jìn)一步優(yōu)化預(yù)算評(píng)估工作，只針對(duì)擬立項(xiàng)的項(xiàng)目開展預(yù)算評(píng)估，規(guī)范和優(yōu)化預(yù)算評(píng)估專家的遴選、評(píng)估方法，提高評(píng)估質(zhì)量，及時(shí)反饋評(píng)估結(jié)果。

（五）嚴(yán)格項(xiàng)目成果評(píng)價(jià)驗(yàn)收。項(xiàng)目承擔(dān)單位對(duì)本單位科研成果管理負(fù)主體責(zé)任，要組織對(duì)本單位科研人員擬公布的成果進(jìn)行真實(shí)性審查。行業(yè)主管部門對(duì)所屬科研單位的科研成果每年要按一定比例進(jìn)行抽查。非涉密的國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目成果驗(yàn)收前，應(yīng)在遵守知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律法規(guī)的前提下，納入國(guó)家科技報(bào)告系統(tǒng)，向社會(huì)公開，接受監(jiān)督。項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照規(guī)定時(shí)限和程序組織開展國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收，嚴(yán)格依據(jù)任務(wù)書確定的目標(biāo)、指標(biāo)和驗(yàn)收工作標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。有明確應(yīng)用要求的，在項(xiàng)目驗(yàn)收后不定期組織對(duì)成果應(yīng)用情況的現(xiàn)場(chǎng)抽查、后評(píng)估。

（六）加強(qiáng)國(guó)家科技計(jì)劃績(jī)效評(píng)估。針對(duì)科技計(jì)劃整體情況組織開展績(jī)效評(píng)估，重點(diǎn)評(píng)估計(jì)劃目標(biāo)完成、管理、產(chǎn)出、效果、影響等績(jī)效?？?jī)效評(píng)估通過(guò)公開競(jìng)爭(zhēng)等方式擇優(yōu)委托第三方開展，以獨(dú)立、專業(yè)、負(fù)責(zé)為基本要求，充分發(fā)揮第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)作用，根據(jù)需要引入國(guó)際評(píng)估。加強(qiáng)對(duì)第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)的規(guī)范和監(jiān)督，逐步建立第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估結(jié)果負(fù)責(zé)制和信用評(píng)價(jià)機(jī)制。

（七）落實(shí)國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)改革方案。改革現(xiàn)行由政府下達(dá)指標(biāo)、科技人員申報(bào)、單位推薦的方式，實(shí)行由專家學(xué)者、組織機(jī)構(gòu)、相關(guān)部門提名的制度。提名者承擔(dān)推薦、答辯、異議答復(fù)等責(zé)任，對(duì)相關(guān)材料的真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。實(shí)行定標(biāo)定額評(píng)審制度，自然科學(xué)獎(jiǎng)、技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、科技進(jìn)步獎(jiǎng)實(shí)行按等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)提名、獨(dú)立評(píng)審表決的機(jī)制，一等獎(jiǎng)評(píng)審落選項(xiàng)目不再降格參評(píng)二等獎(jiǎng)。提高獎(jiǎng)勵(lì)工作的公開透明度，向全社會(huì)公開評(píng)獎(jiǎng)規(guī)則、流程、指標(biāo)數(shù)量，全程公示自然科學(xué)獎(jiǎng)、技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、科技進(jìn)步獎(jiǎng)候選項(xiàng)目及其提名者。

三、改進(jìn)科技人才評(píng)價(jià)方式

（一）統(tǒng)籌科技人才計(jì)劃。加強(qiáng)部門、地方的協(xié)調(diào)，建立人才項(xiàng)目申報(bào)查重及處理機(jī)制，防止人才申報(bào)違規(guī)行為，避免多個(gè)類似人才項(xiàng)目同時(shí)支持同一人才。指導(dǎo)部門、地方針對(duì)不同支持對(duì)象科學(xué)設(shè)置科技人才計(jì)劃，優(yōu)化人才計(jì)劃結(jié)構(gòu)。

（二）科學(xué)設(shè)立人才評(píng)價(jià)指標(biāo)。突出品德、能力、業(yè)績(jī)導(dǎo)向，克服唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)傾向，推行代表作評(píng)價(jià)制度，注重標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)、影響。把學(xué)科領(lǐng)域活躍度和影響力、重要學(xué)術(shù)組織或期刊任職、研發(fā)成果原創(chuàng)性、成果轉(zhuǎn)化效益、科技服務(wù)滿意度等作為重要評(píng)價(jià)指標(biāo)。在對(duì)社會(huì)公益性研究、應(yīng)用技術(shù)開發(fā)等類型科研人才的評(píng)價(jià)中，SCI（科學(xué)引文索引）和核心期刊論文發(fā)表數(shù)量、論文引用榜單和影響因子排名等僅作為評(píng)價(jià)參考。注重個(gè)人評(píng)價(jià)與團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)相結(jié)合，尊重和認(rèn)可團(tuán)隊(duì)所有參與者的實(shí)際貢獻(xiàn)。引進(jìn)海外人才要加強(qiáng)對(duì)其海外教育和科研經(jīng)歷的調(diào)查驗(yàn)證，不把教育、工作背景簡(jiǎn)單等同于科研水平。注重發(fā)揮同行評(píng)議機(jī)制在人才評(píng)價(jià)過(guò)程中的作用。探索對(duì)特殊人才采取特殊評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)承擔(dān)國(guó)防重大工程任務(wù)的人才可采用針對(duì)性評(píng)價(jià)措施，對(duì)國(guó)防科技涉密領(lǐng)域人才評(píng)價(jià)開辟特殊通道。

（三）樹立正確的人才評(píng)價(jià)使用導(dǎo)向。堅(jiān)持正確價(jià)值導(dǎo)向，不把人才榮譽(yù)性稱號(hào)作為承擔(dān)各類國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目、獲得國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)、職稱評(píng)定、崗位聘用、薪酬待遇確定的限制性條件，使人才稱號(hào)回歸學(xué)術(shù)性、榮譽(yù)性本質(zhì)，避免與物質(zhì)利益簡(jiǎn)單、直接掛鉤。鼓勵(lì)人才合理流動(dòng)，引導(dǎo)人才良性競(jìng)爭(zhēng)和有序流動(dòng)，探索人才共享機(jī)制。中西部、東北老工業(yè)基地及欠發(fā)達(dá)地區(qū)的科研人員因政策傾斜因素獲得的國(guó)家級(jí)人才稱號(hào)、人才項(xiàng)目等支持，在支持周期內(nèi)原則上不得跟隨人員向東部、發(fā)達(dá)地區(qū)流轉(zhuǎn)。合理發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用，逐步建立高層次人才流動(dòng)的培養(yǎng)補(bǔ)償機(jī)制。

（四）強(qiáng)化用人單位人才評(píng)價(jià)主體地位。堅(jiān)持評(píng)用結(jié)合，支持用人單位健全科技人才評(píng)價(jià)組織管理，根據(jù)單位實(shí)際建立人才分類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，突出崗位履職評(píng)價(jià)，完善內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，使人才發(fā)展與單位使命更好協(xié)調(diào)統(tǒng)一。按照深化職稱制度改革方向要求，分類完善職稱評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，不將論文、外語(yǔ)、專利、計(jì)算機(jī)水平作為應(yīng)用型人才、基層一線人才職稱評(píng)審的限制性條件。落實(shí)職稱評(píng)審權(quán)限下放改革措施，支持符合條件的高校、科研院所、醫(yī)院、大型企業(yè)等單位自主開展職稱評(píng)審。選擇部分國(guó)家臨床醫(yī)學(xué)研究中心試點(diǎn)開展臨床醫(yī)生科研評(píng)價(jià)改革工作。不簡(jiǎn)單以學(xué)術(shù)頭銜、人才稱號(hào)確定薪酬待遇、配置學(xué)術(shù)資源。

（五）加大對(duì)優(yōu)秀人才和團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定支持力度。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室等的全職科研人員及團(tuán)隊(duì)不參與申請(qǐng)除國(guó)家人才計(jì)劃之外的競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)，由中央財(cái)政給予中長(zhǎng)期目標(biāo)導(dǎo)向的持續(xù)穩(wěn)定經(jīng)費(fèi)支持。推動(dòng)中央部委所屬高校、科研院所完善基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)的內(nèi)部管理機(jī)制，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)青年科研人員的傾斜支持。